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私募基金监管升级 上半年开查308家机构

作者:王兆寰

来源:华夏时报

发布时间:2016-4-29 22:56:16

摘要:4月29日,就在新华社发布知名私募泽熙投资法定代表人、总经理徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪,于近日被依法批准逮捕消息的同时,证监会对私募基金的监管正在升级。

私募基金监管升级 上半年开查308家机构

本报记者 王兆寰 北京报道


4月29日,就在新华社发布知名私募泽熙投资法定代表人、总经理徐翔等人涉嫌操纵证券市场、内幕交易犯罪,于近日被依法批准逮捕消息的同时,证监会对私募基金的监管正在升级。

中国证监会私募基金监管部主任陈自强4月29日在北京召开的新闻发布会上表示,证监会上半年将开展私募基金专项检查工作,共涉308家机构。未来将尽快推动出台《私募投资基金管理暂行条例》,为私募股权基金等非证券基金纳入监管奠定法律基础,增加对各类私募基金的监管手段和措施,提高违法违规行为处罚力度。

同时,尽快修订并发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确监管边界,细化对管理人及其从业人员的监管要求,加强对托管机构、销售机构等其他服务机构的监管。

统计显示,截至4月26日,已经登记的私募管理人有2.58万家,已备案正在运作的私募基金2.8万只,行业从业人数达44.34万人。

陈自强介绍,目前,私募行业呈现机构数量多、增速快,但整体实力不强等特点;同时,地域发展不平衡,集中度高;组织形式多样,个人投资者占比大,缺乏长期投资者。

当然,行业发展中暴露了诸多问题。陈自强坦言:包括私募变相公募,突破合格投资者标准;管理不规范,不少私募机构内部管理和风控制度不健全,部分私募基金从业人员还存在操纵市场、内幕交易等行为。另外,登记备案信息失真,合规意识薄弱。“明股实债”类产品兑付压力大,“跑路”事件时有存在。

此外,非法集资风险表现突出。2014年以来,北京、上海、深圳、湖南、湖北、吉林等地区爆发了多起以私募基金为名的非法集资案件。2016年一季度发生的私募基金非法集资风险事件涉案备案基金达5.73亿元。

 陈自强表示,针对监管实践中暴露的问题和行业出现的新情况,下一步会继续加强私募基金的监管工作,包括制定出台私募基金信息统计和风险监测指标体系,整合系统内单位监管资源,实现对私募基金风险的全方位检测;加强私募基金事中事后监管,上半年开展对308家私募基金专项检查,统一标准、严格管制法。

此外,证监会将指导基金业协会完善相关自律规则,不断改进私募基金登记备案工作,加强行业诚信建设;配合地方政府开展私募基金领域非法集资风险排查,指导派出机构、基金业协会与地方政府建立信息共享、风险通报和重大事项磋商机制;严格投资者适当性管理要求,加强投资者教育,培育私募特色的投资文化。

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