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十余家私募逐鹿公募牌照 私募大佬打响百亿“回马枪”

作者:盛青红

来源:华夏时报

发布时间:2016-6-12 21:51:37

摘要:31家公募等待“准生证”,其中有大私募背景的达十余家。近期,规模超过百亿元的博道投资递交公募牌照申请材料在业内掀起一阵旋风,“百亿私募大佬莫泰山回归公募”的信息在资本市场迅速传播。

十余家私募逐鹿公募牌照 私募大佬打响百亿“回马枪”

本报记者 盛青红 广州报道


31家公募等待“准生证”,其中有大私募背景的达十余家。

近期,规模超过百亿元的博道投资递交公募牌照申请材料在业内掀起一阵旋风,“百亿私募大佬莫泰山回归公募”的信息在资本市场迅速传播。

而事实上,莫泰山并不是拉开知名私募大佬回归公募帷幕的首位揭幕人,在此之前莫泰山的好友,同样是私募大佬裘国根掌舵下的重阳投资也递交了申请公募牌照的材料。

私募抢夺公募牌照渐成趋势,特别是对于规模较大、机制成熟的私募机构来说,创设公募公司是一个重要的战略卡位。

犹如九鼎投资作为绝对大股东创设九泰基金时所言,设立公募是公司打造综合性资产管理机构的重要一步。九鼎投资在2015年6月又递交了第二家公募公司申请材料——瑞泉基金公司。

“私募布局公募牌照,目前通行的方式还是以私募机构作为股东发起方设立公募公司的形式推进,可参考九鼎投资控股的九泰基金,另外一种就如私募机构上海景林投资入股现成的公募机构长安基金。”某大型公募机构华南区负责人告诉《华夏时报》记者,“目前尚没有投资二级市场的私募机构获得证监会批复的公募牌照批文。”

私募大佬布局公募牌照

根据证监会最新进度表(截至2016年6月3日)显示,博道基金管理有限公司(以下简称“博道基金”)已于5月27日向证监会提交了设立审批的申请材料。

据悉,博道基金是由上海博道投资发起设立,而《华夏时报》记者也从博道投资内部人士处求证,公司确实向证监会提交了申请公募牌照资料。

根据公开资料显示,2013年,莫泰山参与设立上海博道投资,并担任高级合伙人和董事长要职。资料显示,莫泰山历任证监会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长等职位,后加盟交银施罗德基金,先后担任公司副总经理、总经理,在他执掌交银施罗德基金期间,公司规模和业绩双双大幅提升。

2010年9月在“公转私”大潮中,受中国人民大学校友及多年老友裘国根之邀,莫泰山辞去发展正劲的公募总经理一职,加盟阳光私募基金公司重阳投资,并出任重阳投资总裁。

2013年,莫泰山再别重阳投资,自立门户创立博道投资,并且在短短3年时间将博道投资规模推上百亿元。

而如今莫泰山又带着百亿元的博道投资布局公募牌照,将私募抢占公募牌照的潮流推向高点。

不过博道投资并未透露更多有关公司布局公募牌照的信息,仅表示一切等监管层相关进程。

不过值得一提的是,更早前,莫泰山密友裘国根掌舵的重阳投资于去年12月向证监会递交了设立重阳基金管理有限公司的材料,并于同年12月22日对材料进行补正,目前该申请尚无最新进展。

而从证监会公布的数据来看,截至6月3日,在审批途中的公募基金公司有31家,其中有大私募背景的除了前述的博道基金、重阳基金,还有凯石基金(上海凯石益正投资董事长陈继武发起设立)、鹏扬基金(两大发起股东分别为上海华石投资有限公司和自然人杨爱斌)、瑞泉基金(九鼎投资是股东之一)、恒越基金(唯一股东李曙军是上海恒越投资有限公司和上海挚信投资管理有限公司的法定代表人)、泓嘉基金、国鑫基金、东方阿尔法基金、国融基金、中晟基金。

尚待制度落地

从申请公募牌照的私募机构来看,有一大部分是曾经的公募人士转型掌舵私募,如今又重回公募抢占份额的。

比如,于2015年4月递交申请的鹏扬基金管理有限公司,由杨爱斌持股55%,上海华石投资有限公司持股45%。而杨爱斌曾于2005年5月至2011年9月任职于华夏基金,担任华夏基金固定收益总监一职,离开华夏基金后成立了私募基金北京鹏扬投资管理有限公司并担任总经理。

于去年6月递交申请材料的瑞泉基金,由王俊锋和昆吾九鼎投资等拟共同出资设立,其中持股45%的王俊锋此前曾担任信诚基金总经理。

于2015年9月递交设立申请的凯石基金管理有限公司,由陈继武持股96%,李琛持股4%。陈继武曾担任富国基金管理有限公司副总经理、投资总监。

此外,于去年10月递交申请的中晟基金拟由刘光灿和旭阳控股有限公司共同设立,其中刘光灿持股51%,他曾经担任华夏基金副总经理和英大基金总经理。

而已经获证监会批复,并且全部是自然人持股的汇安基金,前两大股东何斌和秦军,分别是去年8月从建信基金离职的副总经理和去年6月从华安基金离职的副总经理。

尽管申请的私募机构或者个人股东有丰富的公募从业经验,但目前从证监会审批进度来看,监管层对私募机构申请公募牌照的把控还是趋严的。

“目前私募机构申请公募牌照的范本应该是九鼎投资旗下的九泰基金,但是九鼎投资基本上是一级市场以及一级半市场的股权投资,所以跟公募机构的二级市场投资还是存在区别的,并且重叠的部分在监管层看来也不是很多。”前述大型公募机构华南区负责人向记者分析称,“以入股方式获得长安基金股权的景林投资也有投资二级市场,但是通过发起设立公募基金公司投资二级市场的私募机构目前还没有出现。而从前述在审的公募机构来看,很多发起股东都是投资二级市场的私募机构,对这类审批证监会应该很审慎。”

在前述大型公募机构华南区负责人看来,私募设立公募,除了监管层在政策法规上要理顺并建立防火机制外,公募机构所需要配置的渠道人员、投研人员及客服人员都是一项巨大的工程,并且如何平衡私募靠绩提成机制和公募靠管理费回报机制也是重要的课题。

针对上述质疑,陈继武此前在接受媒体采访时回应称,除了陈继武这个共同股东外,凯石公募和私募业务将采取人员不兼容、利益不兼容、系统和人员都是分开的方式运行。

而从来自证监会监管者的一些发言来看,对一些有能力、规模较大的私募机构,证监会正在鼓励他们申请设立公募基金。从今年5月30日证监会副主席李超的发言来看,证监会正在积极推进7项措施,对符合条件的私募基金管理机构申请公募基金管理业务牌照给予必要的政策扶持。

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