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7家上市券商降级了 中信证券、海通证券等6家降至BBB级 方正证券降为C级

作者:王兆寰

来源:华夏时报

发布时间:2016-7-15 23:39:50

摘要:备受关注的2016年证券公司分类结果终于出炉。中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因各自在经纪业务、两融业务和新股发行保荐等业务方面涉嫌违规,其中6家公司由去年AA级降为BBB级,方正证券由A级降为C级。

7家上市券商降级了 中信证券、海通证券等6家降至BBB级  方正证券降为C级

本报记者 王兆寰 北京报道

备受关注的2016年证券公司分类结果终于出炉。中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因各自在经纪业务、两融业务和新股发行保荐等业务方面涉嫌违规,其中6家公司由去年AA级降为BBB级,方正证券由A级降为C级。

值得注意的是,此次评级没有AAA级券商,最高级为AA级,包括东方证券、光大证券、国金证券、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券、中信建投8家券商。

其次是A级券商,中小券商占比较大,包括财达证券、财通证券、大通证券、东北证券、东海证券、东莞证券、国联证券、恒泰证券、红塔证券、华安证券、华福证券、华融证券、中原证券等,共计28多家。

C级仅有方正证券一家,CC级为民生证券一家,联讯证券、海际证券、华信证券、万和证券、网信证券、五矿证券6家评为CCC级,没有D和E级。

据悉,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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