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沪深交易所分级基金业务管理指引明年5月实施 投资者适当性门槛为30万元

作者:路妍

来源:华夏时报

发布时间:2016-11-25 19:36:43

摘要:11月25日,证监会新闻发言人邓舸在例会上表示,日前证监会已批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引。

华夏时报(公众号:chinatimes)记者 路妍 北京报道

11月25日,证监会新闻发言人邓舸在例会上表示,日前证监会已批复沪深证券交易所发布分级基金业务管理指引。

《指引》主要涉及以下几方面内容:一是完善投资者适当性制度,加强投资者准入管理与风险揭示。借鉴股指期货、融资融券等高风险金融产品或业务在投资者适当性管理方面的经验与做法,设立投资者30万元证券类资产门槛,并要求个人投资者和一般机构投资者在开通分级基金交易及相关权限前需通过会员综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》,不满足上述投资者适当性条件的投资者,仍可自主选择继续持有或者卖出当前持有的分级基金份额;二是强化风险警示措施,提高投资者风险警示的针对性和有效性,针对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金,要求基金管理人发布风险提示公告,会员应按照交易所要求及时向投资者传达风险提示信息;三是完善投资者教育制度,推动基金管理人及会员履行投资者教育职责;四是明确投资者责任和义务,提高投资者风险意识,要求投资者遵循买者自负的原则,配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对其真实性、准确性和合法性负责。此外,根据分级基金现行运作管理机制,《指引》进一步明确了分级基金折算业务流程,便于投资者准确了解分级基金的折算机制。

邓舸表示,为确保相关方面做好充分的准备及市场交易的正常进行,《指引》从发布到正式实施前,预留了5个月的过渡期。根据《指引》发布通知,《指引》自2017年5月1日起施行,下一步沪深交易所将组织证券公司展开相关准备工作。

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