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控制60%交易筹码 广东草根私募坐庄广汽集团内幕曝光

作者:盛青红

来源:华夏时报

发布时间:2017-3-8 15:06:12

摘要:2亿多股撬动42亿股本,震惊市场的“广东私募坐庄国企广汽集团”一案终于水落石出。

控制60%交易筹码  广东草根私募坐庄广汽集团内幕曝光

华夏时报记者盛青红广州报道

2亿多股撬动42亿股本,震惊市场的“广东私募坐庄国企广汽集团”一案终于水落石出。

近日,广东证监局对外披露了广州私募——骄龙资产管理有限公司操纵广汽集团股票价格一案过程。根据广东证监局披露的信息显示,骄龙资产集团旗下的6个资管账户,在20156182016513期间的6个交易日,在尾市交易期间,利用资金优势,连续买入,故意拉抬广汽集团股价。

而据广东证监局调查显示,骄龙资产之所以多次尾市拉高价格买入广汽集团股票,是想通过这种方式抬高广汽集团股价,从而维持其所持有的资管产品净值,以及避免产品净值暴跌爆仓。

广东证监局认为,骄龙资产不存在拉抬后反向卖出股票,没有将其所得认定为非法所获,仅对骄龙资产处以300万元罚款,对骄龙资产法人代表王宇涵给予警告,并处以30万元罚款。

更令人吃惊的是,骄龙资产旗下的资管产品合计持有广汽集团2.2亿多股份,而广汽集团A股股上实际交易的股份也不过3.6亿多股,换句话说,骄龙资产手上合计控制了60%多的广汽集团交易筹码。


操纵股价手法曝光

经广东证监局查明,20156182016513期间,骄龙资产控制使用“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”、“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙2号资产管理计划”、“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙3号资产管理计划”、“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙68号资产管理计划”、“中信建投基金-招商银行-中信建投金星一号资产管理计划”、“中信建投基金-浙商银行-中信建投浦江之星资产管理计划”等6个证券账户(以下简称骄龙账户组),以高于申报前市场最新成交价的委托价格大量申报买入“广汽集团”股票,影响该股当日收盘价。具体操作手法如下:

201561814:47:1514:59:54骄龙账户组分28笔以均价17.93元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价1.59%,委托买入数量140.5万股,动用资金2516.8758万元,实际成交123.8145万股;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的27.8%,成交量占同时段市场成交量的33.6%,当日“广汽集团”收盘价为17.96元,较账户组申报起始前一刻市场成交价涨幅1.76%

201572714:52:5314:59:48,骄龙账户组分15笔以均价18.59元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价4.73%,委托买入数量277.54万股,动用资金5212.107万元,实际成交266.8162万股;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的54.3%,成交量占同时段市场成交量的72.3%,当日“广汽集团”收盘价为18.94元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨6.70%

201573014:57:2314:59:53,骄龙账户组分7笔以均价19.04元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价3.65%,委托买入数量136.16万股,动用资金2593.092万元,并全部成交;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的71.6%,成交量占同时段市场成交量的78.1%,当日“广汽集团”收盘价为18.96元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨3.21%

20158314:51:5514:59:52,骄龙账户组分18笔以均价17.66元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价2.19%,委托买入数量180.02万股,动用资金3243.17万元,成交数量170.2664万股;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的65.7%,成交量占同时段市场成交量的73.4%,当日“广汽集团”收盘价为17.74元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨2.66%

201622514:45:0614:59:59,骄龙账户组分62笔以均价19.45元申报买入,申报均价高于申报前一刻市场成交价0.78%,委托买入数量26.46万股,动用资金517.6793万元,成交数量207,600股;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的39.4%,成交量占同时段市场成交量的49.1%,当日“广汽集团”收盘价为19.69元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨2.02%

201651314:54:3414:59:53,骄龙账户组分28笔以均价23.59元申报买入,申报均价高于申报起始前一刻市场成交价0.38%,委托买入数量51.92万股,动用资金1226.8856万元,上述委托均未成交;账户组委托买入数量占同时段市场申报买入量的52.9%,当日“广汽集团”收盘价为23.96元,较账户组申报起始前一刻市场成交价上涨1.96%

据悉,上述6只资产管理产品的投资顾问均为骄龙资产,交易资金来源于骄龙资产通过上述资产管理产品募集的资金;骄龙资产及其时任股东也分别出资参与认购上述有关资产管理产品。骄龙账户组由骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵负责投资决策,确定交易股票品种、数量和买卖方向,王宇涵本人参与部分下单操作,账户组下单记录中部分交易地址与骄龙资产办公现场及王宇涵使用电脑相匹配。

王宇涵在询问笔录中承认,骄龙资产账户组上述交易行为是在市场下跌行情下,通过尾市大量买入,拉升广汽集团股票价格,减少产品净值压力。

广东证监局认为,骄龙资产在实施上述交易过程中,主观上具有影响股价、维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险的意图,但不存在拉抬后反向卖出股票,故未认定违法所得,对骄龙资产处以300万元罚款;对王宇涵给予警告,并处以30万元罚款。


控制广汽60%流通股份

明细来看,骄龙资产建仓广汽集团始于2015年二季度。广汽集团2015年半年报显示,截至20156月末,骄龙3号、骄龙1号、骄龙2号资管计划分别持有广汽集团A1748.22万股、1685.93万股和1638.45万股,分列上市公司第七、第八、第九大股东。

骄龙资产旗下的中信建投浦江之星(20159月备案)、骄龙68号(20157月备案)也在成立后快速进场吸筹,至20159月末分别持有广汽集团3663.30万股、2667.66万股。

截至2016年一季度末,又有新兵占领,金星一号持有2221.85万股广汽集团,位列股东榜第十。至此,骄龙资产旗下6只产品合计持有广汽集团流通A22551.73万股。

2.26亿股份!到底对广汽集团二级市场上的股价有多大影响?

在此之前,先来看看广汽集团的股权结构。据公开信息显示,彼时广汽集团A股规模为42.22亿股,其中广州汽车工业集团所持A股股份即达到37.05亿股,占上市公司A股股本的比例高达87.76%。万向集团公司持有广汽集团1.55亿股A股(长期持有),占A股股本的3.67%

换句话说,广汽集团A股可交易的股份91.4%掌握在控股股东及长期投资者手中,而仅剩8.6%的流通A股可交易,即实际可交易A股规模仅为3.62亿股。

骄龙资产控制了广汽集团2.26亿份流通股份,即等于控制了广汽集团实际可交易的62.4%的份额。

这个角度看来,广汽集团的股价完全可以被骄龙资产把控。

骄龙资产在接受调查问询时,并没有交代旗下数个产品狙击广汽集团的原因,只表示之所以采取尾市以高于成交价的价格大量买入广汽集团,是想通过此种操作手法拉高股价,稳定旗下资管产品的净值,守住产品的爆仓线。

截至广汽集团最新的财报(2016年三季度)数据显示,管理顾问为骄龙资产的资管产品共合计持有2.23亿股份广汽集团。



编辑王兆寰主编金水


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