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证监会暂停国海证券三项业务受理一年

作者:路妍

来源:华夏时报

发布时间:2017-5-19 17:30:50

摘要:5月19日,证监会新闻发言人张晓军表示,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会对此高度重视,并对其进行了现场检查。日前,证监会公布对国海证券及其相关责任的处理结果。

证监会暂停国海证券三项业务受理一年

本报记者 路妍 北京报道

5月19日,证监会新闻发言人张晓军表示,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会对此高度重视,并对其进行了现场检查。日前,证监会公布对国海证券及其相关责任的处理结果。

据证监会检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题,为了规范机构的经营行为,证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年,暂停新开证券账户一年,暂不受理债券承销业务有关文件受理一年,责令国海证券一年内限期改正,增加内部合规次数,对两名责任人,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

2016年12月14日,国海证券爆“萝卜章”事件,其工作人员以“萝卜章”签订债券代持协议,20多家金融机构牵涉其中,涉及债券金额高达165亿元。

最终,在监管层的介入之下,“萝卜章”事件得以妥善解决。2016年12月20日,证监会副主席李超亲自主持会议,经过长达5个多小时谈判,国海证券最终承认履行代持协议,但其他机构不得挤兑,共同承担一定风险。

在监管层对国海证券“萝卜章”事件的处理中,市场曾有或“取消国海证券资管牌照”等说法,但从最终处理结果来看,国海证券虽被处以暂停资管产品备案、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年,这也确保了公司大业务条线没有受太大影响。

编辑:刘春燕


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