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新沃基金爆仓风波平息 资管计划备案被暂停

作者:路妍

来源:华夏时报

发布时间:2017-5-19 18:12:15

摘要:对于新沃基金信用债券违约及高杠杆操作一事,证监会再次强调,证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源,不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。

新沃基金爆仓风波平息  资管计划备案被暂停

本报记者 路妍 北京报道

证监会新闻发言人张晓军5月19日表示,2016年12月20日,新沃基金管理有限公司(以下简称新沃基金)管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响,发生大额质押回购到期无法偿付的情况。对此,证监会立即督促基金公司及有关各方及时处理相关风险事件。截至目前,相关回购已全部解除,产品质押杠杆已全部消化,风险因素得到有效化解。

事件发生同期,证监会对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查。核查发现,新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当是造成风险事件的根本原因。同时,新沃基金在公募基金的管理上也存在一定违规问题与风险隐患。

为严肃市场纪律,切实保护投资者合法权益,证监会拟依法对新沃基金及有关责任高管人员进行处理:一是责令新沃基金针对核查发现的合规风控问题进行改正,暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续;二是暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;三是对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。

据悉,“新沃基金-乾元2号资产管理计划”是一对一专户产品,在2016年11月私募排排网评选的月度私募业绩榜单中,“新沃基金-乾元2号资产管理计划”的当月收益率达6.79%,月度业绩位列债券策略私募产品第四名。与此同时,新沃基金-乾元2号资产管理计划从去年7月初成立至11月末,收益率高达28.7%。

去年底,债券市场的大幅下跌使一向平稳交易的银行间债券市场也出现了违约事件。中融基金在一季报中透露,其曾与“新沃基金-乾元2号资产管理计划”进行了一笔债券质押式逆回购业务,但在今年2月份债券到期时却遭遇对方违约,导致中融基金最终自掏腰包垫付了此项交易的本息。随后,市场曝出新沃基金-乾元2号资产管理计划很多专户曾运用高杠杆操作,而在债券市场遭遇大跌后,其融出的债券又没钱接回,此事也引发了业内对专户产品风险的再度关注。

对于新沃基金信用债券违约及高杠杆操作一事,证监会再次强调,证券基金经营机构从事资管业务应坚持资管业务本源,不得从事让渡管理责任的所谓“通道业务”。

编辑:刘春燕


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