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证监会加大中介机构问责力度 中联评估被罚没540万

作者:路妍

来源:华夏时报

发布时间:2017-8-18 20:51:47

摘要: 8月18日,证监会新闻发言人常德鹏公布了对中联资产评估集团有限公司(下称“中联评估”)的处罚情况。

证监会加大中介机构问责力度 中联评估被罚没540万

本报记者 路妍 北京报道

自浙江九好办公服务集团有限公司(下称“九好集团”)与鞍山重型矿山机器股份有限公司(下称“鞍重股份”)联手进行“忽悠式”重组以达到借壳上市的目的被证监会查出后,监管机构除了对九好集团与鞍重股份的重要负责人进行顶格处罚后,其对相关涉案的中介机构的处理也陆续公布。

8月18日,证监会新闻发言人常德鹏公布了对中联资产评估集团有限公司(下称“中联评估”)的处罚情况。

常德鹏表示,中联评估作为鞍山重型矿山机器股份有限公司与浙江九好办公服务集团有限公司重大资产重组项目的评估机构,在执业过程中未勤勉尽责,存在对风险实施的评估程序不到位、形成未来收益预测的评估假设明显不合理,以预先设定的价值作为评估结论等问题,出具的《资产评估报告》存在虚假记载;对九好集团银行存款实施的评估程序不到位,出具的《资产评估报告》存在重大遗漏。对此,证监会决定没收中联评估业务收入90万元,并处以450万元罚款;对直接负责的主管人员鲁杰钢、贠卫华给予警告,并分别处以10万元罚款。

其实,从今年以来,证监会不断加大对中介机构违法违规行为的处罚力度。

财经评论员皮海洲告诉记者,加大对中介机构违法违规行为的确有利于维护资本市场秩序,保护投资者权益,但监管层在对中介机构的处罚力度仍有待加强。

处罚不应仅局限于罚款

“目前证监会对中介机构违法违规行为的处罚力度虽有所加强,但处罚手段大多局限于罚款方面,这很难对中介机构及从业人员形成强有力的震慑作用。”皮海洲表示。

而在皮海洲看来,对于不少上市公司存在的信披造假问题,很大一部分原因就是因为中介机构未能勤勉尽责,而监管层的处罚对他们又很难形成震慑作用。

皮海洲以近年来证监会对中介机构的处罚情况向记者分析到,目前监管对中介机构违法违规的罚款力度已有明显提升,但对涉事中介机构在暂停保荐业务方面的处罚力度依然较轻,大多数中介机构暂停业务的时间期限一般最多为6个月,而吊销保荐机构资格的处罚目前尚无一例,“仅靠罚款很难确保保荐机构未来行为的合法合规和勤勉尽责。”

记者也梳理近期证监会对中介机构的处罚情况发现,对于存在违法违规行为的中介机构,证监会对其处罚多以罚款为主,对中介机构暂停业务受理的处罚期限一般为3-6个月。因涉“萝卜章”事件而被罚暂不受理公司债券承销业务有关文件、暂停资产管理产品备案、暂停新开证券账户等三大业务的国海证券,为近期证监会对中介机构处罚力度最大的一起案件,其暂停三大业务的时间为一年。

除了加大对保荐机构的处罚力度外,皮海洲表示,证监会同样应当对涉案的中介机构从业人员加大监管和处罚力度。

必要时应采取市场禁入

皮海洲表示,监管层对中介机构违法违规人员的处罚目前也存在一些问题。

“在不少中介机构违法违规案中,监管层对涉案中介机构人员的处罚多以罚款为主,但我认为对于重大案件的涉案人员,证监会在罚款外,还应该对其进行终身市场禁入的处罚,否则一些违法违规的保荐人员,往往出事之后去其他中介机构任职,其违法违规成本太低。”皮海洲表示。

为确保中介机构人员在企业上市过程中履行勤勉尽责义务,皮海洲认为,监管层应当针对中介及保荐行业设立从业黑名单,对市场影响恶劣的中介机构违法违规案件的相关人员及机构实行终身市场禁入,对其担任的中介和保荐机构的项目不予受理。

“特别是对于IPO造假案,我认为监管机构一定要加大处罚力度,对IPO造假案的中介机构及人员实行终身市场禁入,以此确保A股市场上市公司的质量,从而维护市场秩序,保护投资人权益。”皮海洲表示。

对于未来证监会在中介机构违法违规等行为的监管,常德鹏表示,证监会将继续保持高压态势,对违法违规行为坚决予以打击,从而维护市场稳健运行,保护投资者合法权益。

编辑:严晖

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