企业八成募资被挪用三年未“察觉” 国联证券子公司遭处罚

作者:王俊仙

来源:华夏时报

发布时间:2017-8-24 17:45:48

摘要:近日,江苏证监局官网披露了对江苏金鑫建材有限公司(下称“金鑫建材”)和华英证券有限责任公司(下称“华英证券”)采取行政监管措施,分别对两家公司出具警示函。

企业八成募资被挪用三年未“察觉” 国联证券子公司遭处罚

本报记者 王俊仙 南京报道

近日,江苏证监局官网披露了对江苏金鑫建材有限公司(下称“金鑫建材”)和华英证券有限责任公司(下称“华英证券”)采取行政监管措施,分别对两家公司出具警示函。

金鑫建材募集了中小企业私募债后,并未按照既定用途投入使用,而是将八成资金拿去委托理财,而作为受托管理人的华英证券也因连续三年未发现该问题“遭受牵连”,被证监局一并处罚。

据了解,华英证券是国联证券的子公司,且国联证券正在筹划全资控股华英证券事宜。

发债后八成资金去理财

江苏证监局披露的处罚信息显示,其在对金鑫建材现场检查过程中发现,金鑫建材并未按约定用途使用募集资金,于2014年6月25日将所募集资金中的1.211亿元划转至天津紫荆资本投资管理有限公司(以下简称“天津紫荆”)进行委托理财,双方约定年化收益率为10%,期限3年。

记者查询Wind资讯得知,金鑫建材成立于2007年,主营预应力混凝土用PC钢棒的生产、加工、销售和管桩端板、高强度钢丝的销售。金鑫建材于2014年6月发行了中小企业私募债券“14金鑫债”(118249.SZ),发行规模为1.5亿元,发行期限是三年,利率为累进利率,主承销商为华英证券。14金鑫债于2017年4月28日提前兑付本金1.25亿元及对应利息,剩余本金2500万元及对应利息于本期到期日2017年6月25日兑付。

此外,由于发行时间距现在已有三年多,网络上并没有关于这款债券发行的更多信息,募集资金的具体用途也不得而知。

不过记者注意到,金鑫建材4月28日前支付的本金和利息都是天津紫荆代付的。

根据证监局通报,2015年6月19日和2016年6月22日,天津紫荆代金鑫建材支付两笔债券利息各1205万元。2017年4月28日,天津紫荆又代为支付提前兑付的债券本金12500万元及利息988.29万元。

金鑫建材虽然募资1.5亿元,但其中1.211亿元只是“过了遍手”,其实际使用的募资只有2890万元,占比不到两成。

为此,不仅金鑫建材遭到证监局采取出具警示函的措施,债券受托管理人华英证券也被出具警示函。

华英证券一并遭罚

江苏证监局经过调查认为,华英证券作为金鑫建材2014年中小企业私募债的受托管理人,未能及时发现金鑫建材在2014年6月24日至2017年4月28日期间,未按约定用途使用募集资金,将其中1.211亿元划转至天津紫荆进行委托理财的行为。而且华英证券出具的《金鑫建材2014年中小企业私募债券受托管理事务报告》(2014年度、2015年度、2016年度)三份报告中,均披露金鑫建材已按募集说明书披露的用途使用募集资金。

然而根据《公司债券发行与交易管理办法》第七条规定:“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务”。

为此,证监局决定对华英证券出具警示函,并要求其加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,增强守法合规意识,对存在的问题切实进行整改,并于2017年9月30日前向证监局提交书面整改报告。

8月24日,本报记者致电华英证券,但其工作人员表示对接媒体人员在出差,直至记者发稿,未获媒体专员联系。

资料显示,华英证券是一家规模较小的券商,由国联证券(1456.HK)与苏格兰皇家银行共同设立,于2010年11月8日获证监会核准设立,并于2011年4月20日在无锡注册成立,注册资本8亿元。截至2016年末,公司资产总额16.12亿元,净资产9.82亿元,2016年完成主承销项目27单,合计承销规模287.33亿元,承销保荐净收入3.10亿元。

而在今年7月6日,国联证券公告称其拟收购苏格兰皇家银行所持华英证券33.3%的股权,收购价格3.54亿元。收购完成后,华英证券将成为国联证券全资子公司。目前尚无进一步进展披露。

责任编辑:靳广瑞 主编:蒋宏晨

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