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证监会授权交易所 监管执法前移

作者:刘思希

来源:华夏时报

发布时间:2017-9-1 21:02:42

摘要: 9月1日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布上表示,近日,证监会就修订《证券交易所管理办法》(征求意见稿)向社会公开征求意见。

证监会授权交易所 监管执法前移

本报记者 刘思希 北京报道

9月1日,证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布上表示,近日,证监会就修订《证券交易所管理办法》(征求意见稿)向社会公开征求意见。

高莉介绍,此次修订的重点体现在两个方面:一是优化交易所内部治理结构,进一步体现和发挥会员的法律地位及作用;二是进一步促进证券交易所履行一线监管职责,发挥自律管理作用。

修订的主要内容包括:完善交易所内部治理结构,增设监事会并进一步明确会员大会、理事会、监事会、总经理的职权;突出交易所自律管理属性,明确交易所依法制定的业务规则对证券交易活动的各参与主体具有约束力;强化交易所对证券交易活动的一线监管职责,明确交易所对于异常交易行为、违规减持行为等的自律管理措施;强化交易所对会员的一线监管职责,建立健全证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求;进一步完善交易所在履行一线监管职责、防范市场风险中的手段措施,包括实时监控、限制交易、现场检查、收取惩罚性违约金等。

高莉表示,《证券交易所管理办法》的修订,对交易所回归本位,切实发挥好对证券交易活动组织、监督、管理和服务的功能,对优化市场资源配置,服务实体经济有重大意义。通过对异常交易行为的前端管控,实施监控市场重大异常波动,有利于切实维护市场秩序,防范并化解市场风险;同构强化对交易所会员、证券上市交易公司的监督管理,防范并处置异常交易、内幕交易、市场操纵等违法违规行为,有利于进一步强化对投资者权益的保护;通过健全交易所自身机制,有利于促进交易所建设成为具有自身特色的、一流的、国际化的证券交易所。

英大证券首席经济学家李大霄在解读证监会此次修订内容征求意见稿时对记者表示,新修订的内容是进一步完善证监会的监管职责,这也是刘士余主席一直强调的证监会监管职责由以前的一家担负,前移到现在由证监会和交易所共同负担这个责任,甚至是让交易所负担更多的职责。

实际上,在前不久的证券交易所一线监管国际研讨会上,证监会主席刘士余就曾表示:“坦率地讲,过去我们的交易所一线监管职能发挥得很不够。2015年股市异常波动充分暴露了这一点。我们认识到,交易所决不是单纯的交易平台,必须是强大的监管者。”

这也是继今年2月全国监管工作会议上以及4月深交所会员大会上屡次强调交易所监管之后,刘士余就交易所一线监管再度发声。

李大霄指出,证券交易所实际上是在成熟市场一个天然的监管主体,而且它是能够一线监管,接触到一手材料,能够掌握更多的动态和消息。从我国的证券交易所来看,有一个天然的优势就是我们能够看通看透所有的账户,这是其他国家市场没有的。这也方便我们对一些违法违规行为及时发觉,采取有效的监管措施。因此,交易所可能在新修订的办法里面肩负更重要的职责,这对保护投资人权益,维护市场秩序,推动市场健康稳定发展都是有非常重要的作用。

交易所决不是单纯的交易平台,必须是强大的监管者。交易所要切实维护市场秩序,对广大投资者负责。尤其是所有的交易活动发生在交易所,所有的交易记录在交易所留痕,交易所抓监管责无旁贷。在谈及证监会的罚款力度时李大霄表示,纵观整个资本市场,现在中国证监会的罚款力度一点都不亚于美国的证监会,也表现出我国证监会加强监管的举措,可以说,证监会这次是动真格的了。

编辑:严晖

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