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证监会上半年对328家私募大检查

作者:刘思希

来源:华夏时报

发布时间:2017-9-8 19:09:49

摘要:证监会新闻发言人常德鹏9月8日表示,2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,共涉及基金2651只,管理规模1.27亿元,占行业总规模的14.8%。

证监会上半年对328家私募大检查

华夏时报记者 刘思希 北京报道

证监会新闻发言人常德鹏9月8日表示,2017年上半年,证监会组织对328家私募机构开展了专项检查,共涉及基金2651只,管理规模1.27亿元,占行业总规模的14.8%。

其中,12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为;83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类机构化基金不符合杠杆率要求等违规问题,190家机构存在登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行等问题。

常德鹏指出,针对专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情形,证监会依法采取以下处理措施:

一是相关证监局对83家存在公开宣传推介、承诺保本收益、未按合同约定进行信息披露等问题的私募机构采取行政监管措施。

二是相关证监局对6家存在挪用基金财产等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中4家私募机构先行采取行政监管措施。

三是相关证监局将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门,并对其中6加机构采取行政监管措施或立案稽查。

编辑:严晖

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