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证监会:将深化依法全面从业监管

作者:刘思希

来源:华夏时报

发布时间:2017-12-22 21:18:53

摘要:证监会新闻发言人常德鹏22日表示,2016年以来,证监会对28家证券中介结构立案调查,其中包括券商7家、会计师事务所9家,资产评估机构7家,律师事务所5家;两年来,共对22家证券中介机构作出行政处罚。

证监会:将深化依法全面从业监管

本报记者 刘思希 北京报道

证监会新闻发言人常德鹏22日表示,2016年以来,证监会对28家证券中介结构立案调查,其中包括券商7家、会计师事务所9家,资产评估机构7家,律师事务所5家;两年来,共对22家证券中介机构作出行政处罚。

常德鹏介绍,有些从业人员因严重违法违规受顶格处罚,个别中介机构被暂停承接新的业务。这些案件显示,中介机构未勤勉尽责行为,一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,底稿记录不完整,伪造篡改文件资料;二是未保持应有的执业审慎,对明显异常情况未充分关注,对重大舞弊情况未及时发现;三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范;四是审计评估尽调程序流于形式。

常德鹏表示,证券中介机构要严格履行把关的职责,发挥好看门人作用,下一步证监会将深化依法全面从业监管,推动形成充分信息披露的体系,促进多层次资本市场稳定健康发展。

编辑:刘春燕


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